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Suncorp完成就不当金融建议向Guardian

文章作者:    时间:2019-09-09 16:58

 

Suncorp Life and Superannuation Limited 最近完成了一项补救计划,该计划影响Suncorp旗下公司GuardianFP Limited 的4000多名客户。

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Suncorp向收到不当金融建议的Guardian Advice客户支付了1,431,167澳元的赔偿金。

先前,澳大利亚证券及投资委员会对Guardian Advice的澳大利亚金融服务牌照施加了附加许可条件,因为ASIC的一项监测发现Guardian Advice向零售客户提供的人寿保险建议存在缺陷。

ASIC担心Guardian Advice未能履行其作为AFS持牌人的一般义务,包括监测和监督其代表,并确保他们得到充分的培训或具备胜任资格。许多客户因为这些缺失遭受了损失。

Suncorp于2015年11月宣布将退出由Guardian Advice经营的金融规划业务,并向ASIC承诺其将完成附加许可条件中所规定的补救计划,为Guardian Advice的客户提供资金补偿。

此外,Suncorp还承诺向那些有可能从“高风险”顾问那里得到不当建议的客户提供补偿——Guardian Advice使用了一系列风险指标对其网络中的所有顾问进行了衡量,确定出投资策略具备较高风险的“高风险顾问”。受影响的客户也在这个补救计划下得到了赔偿。

Suncorp的补救计划由独立专家监督。

本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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